Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Присвоение дополнительных идентификаторов различным типам разделов счета депо.

Дополнительный идентификатор (ДИ) является числом, состоящим из 8 разрядов.

Структура ДИ:

1 2 3 4 5 6 7 8
Счетчик, который увеличивается на 1 для каждого следующего раздела Контрольный
разряд

Начальное значение счетчика 1000000, которое в последствии увеличивается на 1. Таким образом, первый ДИ в системе будет равняться 10000018, второй 10000024, третий 10000030 и т.д. Максимальное значение ДИ будет равняться 99999994.

ДИ присваивается для всех открытых и закрытых разделов на пассивных счетах депо.

С 12 мая 2015 года после присвоения ДИ всем существующим разделам для каждого нового раздела ДИ назначается автоматически.

Отображение ДИ в отчетах ЭДО

ДИ добавлен в качестве отдельного дополнительного поля в перечисленные ниже отчеты в формате dbf. Для отображения ДИ в печатных формах отчетов дополнительное поле не вводится, а ДИ указывается  после раздела в скобках. (Пример 1)

В табличной части отчетов ДИ также указывается после раздела в скобках. (Пример 2)

Ниже представлен перечень отчетов, которые направляются по ЭДО и в которых совместно с отображением счета депо и раздела присутствуют ДИ (в скобках в печатной форме и в отдельном поле для dbf файлов):

Код отчета Название отчета / Основные операции, отражаемые в данном отчете
AS001 Открытие/закрытие счета депо
AS090 Открытие/закрытие раздела
MS010,
MS026
Перевод между счетами депо.
Перевод между счетами депо с подтверждением
MS020 Перевод в рамках одного счета депо.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
MS030 Прием ценных бумаг на хранение и/или учет/Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
MS035 Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
MS036 Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
MS101 Переводы бумаг по служебным поручениям и в результате корпоративных действий.
Перевод по результатам сделки, включенной в простой клиринг или в ходе торгов при многостороннем клиринге
MS140 Перевод по результатам торговой сессии/клиринга
MS558 Перевод с контролем расчетов по денежным средствам
IS401(IS403) IS404(IS405) IS408 Информационный запрос об остатках на счете депо
IS411 IS414 IS415(IS416) Информационный запрос об операциях по счету депо
IS412 Отчет/выписка об операциях по счету депо
IS40A Подтверждение наличия количества ценных бумаг (на бумажном носителе)
IS41K Об операциях по субсчетам депо
GS116 Уведомление о сквитованных/несквитованных поручениях депо
MS190 MS194 Отчет об исполнении сделки с ценными бумагами
GS036 Уведомление о потенциальных встречных поручениях
Уведомление о наличии встречного поручения
Уведомление об отсутствии встречного поручения
Уведомление об изменении деталей поручения
MS018 Регистрация изменения и прекращения обязательства
Клиринговый сеанс
MS118 Обслуживание зарегистрированных системой управления обеспечением обязательств
MS009 Клиринговый сеанс
MS007 Клиринговый сеанс
Предоставление информации на конец операционного дня
MS102 Перевод ценных бумаг по результатам клиринга НРД
GF088 Уведомление о банковских реквизитах
MS18M Отчет о маркировании ресурсов для подбора ценных бумаг
MS18Р Отчет о регистрации анкеты заемщика для сделок РЕПО с управлением обеспечением
MS840 Отчет об административной блокировке/разблокировке
AA002 Информационный запрос по состоянию анкеты счета депо
AA005 Информационный запрос по состоянию регистрационной карточки раздела
AA009 Регистрационная карточка лицевого счета депо

Отображение ДИ в отчетах SWIFT

Для отчетов, направляемых по системе SWIFT, клиент сможет выбрать, что должно быть отражено в данных сообщениях:

  • Счет депо + раздел (опция по умолчанию)
  • Дополнительный идентификатор

Для отображения ДИ в отчетах SWIFT клиент  должен сформировать 93 операцию, в которой он выбирает значение «да» для параметра «Указывать идентификатор раздела в SWIFT отчетах…» либо в целом по счету депо, либо по выбранному разделу. После подключения, все сообщения SWIFT по выбранному счету депо или по выбранному разделу счета депо будут содержать только дополнительный идентификатор. (Пример 3)

Перечень отчетов, в которых по выбору клиента может отображаться дополнительный идентификатор:

  • MT535, MT536
  • MT544, MT545, MT546, MT547
  • MT537, MT548, MT578, МТ586
  • MT575
  • MT558, MT569
  • MT566

Отчет о присвоенных ДИ

Для получения информации о счетах депо, разделах счетов депо и присвоенных ДИ используется специальный запрос АА008 «Уведомление о счетах / разделах счетов депо» в рамках 42 операции. На основании такого запроса, полученного от клиента, формируется отчет/уведомление. (Пример 4)

Возможные варианты для запроса АА008:

  • список всех счетов (или только открытых счетов, или только закрытых счетов)
  • список всех счетов и всех разделов (и их идентификаторов)
  • список всех разделов (и их идентификаторов) на указанном счете депо

Правила использования ДИ

ДИ не являются обязательными для использования. Клиенты могут продолжить использовать существующую нумерацию счетов и разделов без каких-либо изменений или ограничений.

С 10 августа 2015 года клиенты НРД в поручении, направляемом в НРД по ЭДО, каналу SWIFT или на бумажном носителе, могут указать либо номер счета депо и код раздела, либо дополнительный идентификатор. Одновременное указание номера счета с разделом и дополнительно идентификатора не разрешается.

В поручении депо или клиринговом поручении реквизиты одной стороны (например - «Отправителя») могут быть указаны с использованием дополнительного идентификатора, а реквизиты второй стороны (например – «Получателя») могут быть указаны через номер счета депо и код раздела (Пример 5). Исключение составляет операция с кодом 20, для которой в ПО «ЛУЧ» необходимо указывать либо только  коды разделов для списания и зачисления ценных бумаг, либо только идентификаторы таких разделов (Пример 6).

Способ, которым указаны реквизиты сторон, не влияет на квитовку поручений, требующих встречных. Поручения с ДИ без ограничений квитуются с поручениями, в которых указаны коды разделов. (Пример 7)

В ПО «ЛУЧ» при заполнении идентификатора поля со счетами депо и разделами становятся неактивными для ввода и наоборот. Справочник «Клиенты НРД» / «Разделы» дополнен отдельным полем для ручного ввода информации о дополнительном идентификаторе. Информация из данного справочника, если введена клиентом, будет доступна при оформлении поручений депо и клиринговых поручений.

При поступлении в НРД поручения с дополнительным идентификатором, осуществляется  проверка его наличия в базе НРД и другие стандартные проверки, основанные на вычисленном на основе ДИ номере счета и коде раздела. Если не удалось найти дополнительный идентификатор или не прошли стандартные проверки по вычисленным счету депо и разделу, то  поручение отменяется. При переводе ценных бумаг между разделами в рамках одного счета (операция 20) в операции будет отказано, если номера счетов депо, соответствующих идентификаторам, не будут совпадать.

Если в поручении заполнен дополнительный идентификатор, он заполняется и отображается в печатной форме. Если в поручении указаны номер счета депо и код раздела, в печатной форме заполняются и отображается номер счета депо и код раздела, дополнительный идентификатор раздела не отображается.

Тексты ошибок, в которых есть указание на раздел счета депо, также будут содержать идентификаторы, которые указываются в скобках после кода раздела. Если раздел открывается переводом, то идентификатор раздела в тексте ошибки не указывается. Также при осуществлении переводов на несуществующий раздел, который открывается по умолчанию при исполнении перевода, всегда необходимо указывать код раздела и не допускается использование ДИ.  

В административных операциях (07, 90, 91, 93, 97) не будет возможности использовать дополнительный идентификатор, только номер счета депо и код раздела.

Использование ДИ в ПО «ЛУЧ».

В экранную и печатную формы поручений депо и клиринговых поручений в блоки «Отправитель» и «Получатель» добавлены поля «Идентификатор раздела», а также изменена XSD схема следующих поручений:

  • поручения 10
  • поручения 16, 16/1, 16/2, 16/3
  • поручения 19/0, 19/1, 19/4, 19/5
  • поручения 20, 20/2
  • поручения 26, 26/1
  • поручения 35, 35/2
  • поручения 36, 36/2, 36/35
  • поручения 37
  • поручения 18/MARK, 18/Y, 18/Z, 18/PAR,
  • поручения 40, 41

Использование ДИ через SWIFT.

В инструкциях, направленных через SWIFT, клиенты могут указывать либо «счет депо + код раздела» в  прежнем формате, либо ДИ. ДИ должен быть указан в  следующем формате ::97A::SAFE//8!x. . Возможность для использования ДИ предусмотрена в следующих инструкциях:

  • МТ540
  • МТ541
  • МТ542
  • МТ543
  • МТ527
  • МТ549
  • МТ530
Способ для указания
реквизитов сторон
Формат Пример
Счет + раздел :97A::SAFE//12!x/KRZD/17!x :97A::SAFE//TL2222222222/KRZD/00000000000000000
Счет + раздел :97A::SAFE//12!x/KRZD/17!x :97A::SAFE//TL2222222222/00000000000000000
ДИ :97A::SAFE//8!x :97A::SAFE//22222222

База дополнительных идентификаторов

Депонентам НРД и эмитентам будет предоставлена возможность просмотра Базы дополнительных идентификаторов разделов счетов депо (далее - Базы ДИ) через закрытый раздел сайта НРД с одновременной возможностью скачивания всей базы в виде xml-файла. Для раскрытия информации в указанной Базе ДИ клиенты должны будут предоставить согласие на публикацию информации о счетах, разделах и дополнительных идентификаторах разделов счетов депо (далее – ДИ). Процедура предоставления согласия будет состоять из 2-х этапов:

  • Клиент предоставляет документ/согласие на бумажном носителе на раскрытие информации в общей Базе ДИ, размещенной на сайте НРД;
  • Клиент определяет конкретные разделы счетов депо, информация о которых должна быть размещена в Базе ДИ, посредством направления через канал СЭД НРД поручения по форме AF094.

В Базе ДИ размещается информация о счетах депо и разделах счетов депо только тех клиентов, которые предоставили соответствующее согласие и поручение на операцию с кодом 94.

Операция с кодом 94 позволяет клиентам задать настройки для выбора разделов счетов депо, которые будут размещены в Базе ДИ. Клиент сможет сделать свой выбор в следующем виде:

  • все разделы всех счетов депо в рамках кода Депонента;
  • все разделы отдельных счетов депо в рамках кода Депонента;
  • разделы указанных типов  на всех счетах депо депонента;
  • разделы указанных типов на указанных счетах депо депонента;

Примерная схема выполнения настроек может быть представлена в следующем виде:

Тип действия:

1 Раскрытие информации о счетах депо, разделах счетов депо и идентификаторах

Параметры:

Счета депо Типы разделов
Все счета Все типы разделов
Отдельные счета Все типы разделов
Все счета Отдельные типы разделов
Отдельные счета Отдельные типы разделов

Каждое последующее поручение с кодом операции 94 дополняет ранее направленное, поэтому повторять ранее выбранные параметры в каждом новом поручении не требуется.

Согласно выбранным настройкам осуществляется автоматическое размещение информации об открываемых разделах указанных депонентом типов в Базе ДИ при открытии новых счетов и/или разделов счета депо.

При закрытии счета депо или раздела счета депо информация о них исключается из Базы ДИ.

При необходимости  исключить разделы из Базы ДИ необходимо подать поручение на операцию 94 с типом действия 2 и указать соответствующие параметры для исключения разделов из Базы ДИ.

Тип действия:

2 Отказ от раскрытия информации о разделах счетов депо

Параметры:

Счета депо Типы разделов
Все счета Все типы разделов
Отдельные счета Все типы разделов
Все счета Отдельные типы разделов
Отдельные счета Отдельные типы разделов

Согласно указанным в поручении параметрам разделы будут исключены из Базы ДИ.

В Базу ДИ будут выгружаться только типы разделов, указанные ниже:

Код типа раздела Наименование типа раздела
00 Основной
19 В размещении
21 Выкуплено
22 Погашено
31 Блокировано для клиринга в НКЦ
36 Блокировано для клиринга в НКЦ.Обеспечение
3A Блокировано для торгов на СПВБ — Фондовая секция
3C Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
70 Основной клиентский
73 Основной (дополнительный)
DR Представляемые ЦБ по депозитарным программам
FU Для налоговых льгот по ц.б. США нерез. США, предъявл. квал. посредником
IN Раздел длительного хранения
NU Для налоговых льгот по ц.б. США нерезидентов США
RF Блокировано для клиринга. FORTS
YU Для налоговых льгот по ц.б. США резидентов США

Доступ к Базе ДИ осуществляется через закрытый пункт меню «База дополнительных идентификаторов» в разделе «Информационные сервисы».

В Базе ДИ и соответствующем ей файле XML содержится следующая информация:

  1. номер счета депо;
  2. код раздела счета депо;
  3. тип раздела счета депо;
  4. идентификатор раздела счета депо.

База ДИ обновляется информацией об идентификаторах разделов счетов депо клиентов, которые предоставили соответствующее согласие и поручение с кодом операции 94, по результатам исполнения операции 94.

Депонентам НРД и эмитентам, имеющим соответствующий договор с НРД (эмиссионный счет и/или казначейский счет депо), предоставлена возможность просмотра Базы ДИ через закрытый раздел сайта. В данном закрытом разделе на сайте реализована возможность поиска информации по следующим параметрам:

  • по номеру счета депо;
  • по идентификатору раздела счета депо;
  • по номеру счета депо и коду раздела;
  • номеру счета депо и типу раздела;
  • по типу раздела счета депо.

При поиске по счету депо/разделу счета депо, пользователь в ответ получает информацию о ДИ, при поиске по ДИ пользователь получает информацию о счете депо и коде раздела.

При необходимости депоненты могут скачать xml-файл с Базой ДИ и использовать его для ручной обработки или для импорта в собственную систему.

Xml-файл будет содержать либо полную Базу ДИ либо отфильтрованную по заданным параметрам поиска.

Подключение

Депонент и эмитент получает доступ к Базе ДИ при наличии соответствующего договора счета депо/договора эмиссионного счета и утрачивает право доступа при расторжении договора. При этом выданные логины остаются действующими и их можно использовать при заключении нового договора с тем же Депонентом.

Логин = «Код НРД»

При первичном заключении договора логин формируется автоматически и направляется клиенту через стандартное информационное письмо на электронный адрес, указанный в анкете организации (используется первый в списке).

С 29 февраля при запуске Базы ДИ все клиенты, которым предоставлялись логины для доступа в ДИСК, автоматически получат доступ без дополнительных информационных писем.

Тарифы

Исполнение поручения депо по форме AF094 производится без взимания платы.

Материалы о ДИ

О новых идентификаторах разделов счета депо

О дополнительных идентификаторах разделов эмиссионного счета и казначейского счета депо

Об указании в поручениях новых идентификаторов разделов счета депо

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию