Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Изменение технологии сбора списков по ценным бумагам российских эмитентов

В первом квартале 2021 НРД будет реализована новая технология сбора списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, (далее совместно – Списки) с использованием новой версии форматов электронных документов, утверждённых Советом директором СРО НФА (далее – FCDR_2017_02).

Данные изменения, начавшись в первом квартале 2021 года, будут происходить постепенно, по мере фактического изменения используемой версии форматов электронных документов НРД и каждого из регистраторов. В течение переходного периода будут проходить сборы Списков как по действующей в настоящее время, так и по новой технологии, в зависимости от формата полученного НРД от регистратора запроса на сбор Списка.

В рамках новой версии форматов будут использоваться новые сообщения для сбора Списков владельцев:

  • DISCLOSURE_REQUEST (Запрос на сбор списка);
  • REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02 (Список / информация о лицах);
  • DISCLOSURE_CANCELLATION_REQUEST (Запрос на отмену сбора списка / информации о лицах);    
  • REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE (Статус обработки списка / информации о лицах).

Одна из отличительных особенностей формата FCDR_2017_02 – объединение в одном ответном сообщении депонента НРД (код поручения 62) всей информации о лицах, подлежащей включению в Список в соответствии с требованиями статьи 8.6-1 ФЗ «О рынке ценных бумаг»: как информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, так и о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.

Исключением будут являться случаи предоставления информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам для типа счета /типа лица ‘DEPR – Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ (российское или иностранное)’. В этом случае для передачи информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам, может быть использован вложенный документ в формате Excel.

######
Добавьте ссылку на файл
######

Обращаем внимание, что при проверке полей, содержащих информацию о стране, НРД руководствуется Общероссийским классификатором стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (ОКСМ) (принят и введен в действие постановлением Госстандарта РФ от 14 декабря 2001 г. N 529-ст).

Подробнее со спецификацией новых сообщений можно ознакомиться на сайте СРО НФА, в разделе «Внутренние стандарты» и «Методические материалы».

Формат FCDR 2017 02
Методические материалы к формату FCDR 2017 02

Перечень оснований для сбора Списка

Код Описание
LSRQ Предоставление информации о лицах, которым открыты счета, и о количестве учитываемых на соответствующих счетах ценных бумаг для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами и в иных случаях, предусмотренных  федеральным законом (статья 8.6. №39-ФЗ О РЦБ)
OWNS Предоставление списка владельцев по требованию Банка России или эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами (статья 8.6-1. №39-ФЗ О РЦБ)
OTHR Иное
RGHD Предоставление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (статья 8.7-1. №39-ФЗ О РЦБ)

Основание запроса указывается в поле laws_in_place_code блока basis_of_request сообщения DISCLOSURE_REQUEST

Типы Списков

Код  Описание
AUTL Список лиц, имеющих право на получение выплат по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012
BNFL Список владельцев ценных бумаг с информацией о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам
DEPL Список депонентов
INML Список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям и ИСУ
OTHR Прочее
OWNL Список владельцев ценных бумаг без информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам
RGHL Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
SERV Список для служебного пользования

Код типа информации/Списка указывается в поле information_type_code блока information_indicator сообщений DISCLOSURE_REQUEST и REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02.

Соответствие кодов оснований кодам типа Списка

Код типа списка Применимые коды основания Комментарий 
AUTL OTHR Для выплаты доходов по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012.
BNFL OWNS Список владельцев с информацией о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.
DEPL LSRQ Информация о лицах, которым открыты лицевые счета (счета депо), а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанных лицевых счетах (счетах депо).Без предоставления Списков депонентами.
INML OTHR Для выплаты доходов по паям и ИСУ.
OTHR LSRQ OWNS
OTHR RGHD
 
OWNL OWNS Список владельцев без информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.
OTHR Код OTHR используется в следующих случаях:
  • составление списка владельцев паев/ИСУ по требованию органов, осуществляющих регистрацию прав на недвижимое имущество;
  • составление списка владельцев паев для выплаты денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда/в связи с частичным погашением паев ЗПИФ
  • составление списка владельцев паев при обмене паев по решению УК;
  • составление списка владельцев ИСУ для выплаты денежных средств при погашении ИСУ;
  • составления списка владельцев в связи с реорганизацией АО;
  • иное
RGHL RGHD По запросам регистраторов и ПВО.
Для выплаты дивидендов.
OTHR Для собраний владельцев паёв/ИСУ.
SERV  - Информация о лицах, которым открыты лицевые счета (счета депо), а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанных лицевых счетах (счетах депо) по запросам госорганов.

Шаблоны (частные xsd-схемы) для сбора Списков

  Только лица, осуществляющие права
по ценным бумагам
Лица, осуществляющие права по ценным бумагам + лица, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам
Банковские (рублевые) реквизиты отсутствуют 0001
Базовый без банковских реквизитов
0003
Расширенный* без банковских реквизитов
С банковскими (рублевыми) реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД 0002
Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
нет
Банковские (валютные) реквизиты обязательны. Рублевые реквизиты отсутствуют 0010
Базовый с валютными реквизитами
нет
С банковскими (рублевыми) реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 0012
Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
0014
Расширенный с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
Банковские реквизиты рублевые
и валютные необязательны
нет 0013
Расширенный с опциональными блоками

Код используемого в сборе шаблона указывается в поле disclosure_template блока information_indicator сообщений DISCLOSURE_REQUEST и REGISTER_OF_SHAREHOLDER_V02 и определяет объём информации, требуемой к раскрытию.

Соответствие шаблонов кодам типа Списка

Код типа списка Шаблон
Код Описание
AUTL 0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
BNFL 0003 Расширенный без банковских реквизитов
0014 Расширенный с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
DEPL 0001 Базовый без банковских реквизитов
0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
INML 0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
OTHR 0001 Базовый без банковских реквизитов
0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0010 Базовый с валютными реквизитами
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
0013 Расширенный с опциональными блоками
OWNL  0001 Базовый без банковских реквизитов
0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
RGHL 0001 Базовый без банковских реквизитов
0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам
SERV 0001 Базовый без банковских реквизитов
0002 Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД
0012 Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам

Комбинация кода шаблона и кода типа Списка позволит инициатору указать в запросе DISCLOSURE_REQUEST, какой именно объем информации запрашивается, а депонентам – подготовить информацию в соответствии по одному из заранее известных шаблонов.


* — Расширенный: Лица, осуществляющие права по ценным бумагам + лица, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам

В рамках сборов Списков, проводимых по новой технологии, НРД будет предоставлять своим депонентам обновленные отчеты, используя новые типы сообщений.

Цель направления отчета Текущие формы отчетов Новые формы отчетов Тип сообщения
Запрос на сбор Списка GS061 GS61N
GE61N
DISCLOSURE_REQUEST
GS61S GS61S SWIFT MT564 (NEWM/REPL)
Список (62 поручение) RF005 RF005 REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02
Напоминание о раскрытии GS036 GS36N
GE36N
FREE_FORMAT_MESSAGE_V02
GS036 GS036 SWIFT MT564 (RMDR)
Отмена запроса на сбор Списка - GS61C
GE61C
DISCLOSURE_CANCELLATION_REQUEST
GS61S GS61S SWIFT MT564 (CANC)
Глобальный статус GS001
GE001
GS01N
GE01N
REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE (глобальный) – отправляется как при положительном, так и при отрицательном статусе
Детализированный статус (в разбивке по владельцам) GS062
GE062
GS62N
GE62N
REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE (детализированный)
О фиксации списка (при направлении Сводного Списка регистратору) GS610
GE610
GS60N
GE60N
REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE (детализированный)
Статус регистратора - GS61R
GE61R
REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_STATUS_ADVICE (глобальный или детализированный)

Общие замечания по взаимодействию:

  • наличие соответствующей  подписки1 влечет рассылку уведомлений по каналу SWIFT, а также отправку англоязычных отчетов;
  • для предоставления сообщения со Списком в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward.
  • при получении от депонента сообщения со Списком по каналу SWIFT File-act, НРД направит отчеты, связанные с таким Списком, по каналу SWIFT File-act, в противном случае, отчеты направляются депонентам по файловому шлюзу и через Веб-сервис;
  • направляемые депонентам отчеты на русском языке всегда дублируются в НРДирект – Веб-кабинет КД.

Детализация документооборота:

Запрос на сбор Списка [1]

  • GS61N через Файловый шлюз, по Веб-сервису, в НРДирект – Веб-кабинет КД;
  • При наличии подписки дополнительно направляются:
    • GS61S – сообщение SWIFT MT564;
    • GE61N2 – через Файловый шлюз и по Веб-сервису.

Список (62 поручение) [2]

  • RF005 в формате ПАРТАД – сообщение REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02.

Отчеты по 62 поручению [3]

  • GS01N (глобальный статус),
  • GS62N (детализированный статус по владельцам, если поручение перешло к обработке по владельцам);
  • при наличии подписки дополнительно направляются GE01N, GE62N.

Отмена сбора [4]

  • GS61C через Файловый шлюз, по Веб-сервису, в НРДирект – Веб-кабинет КД;
  • При наличии подписки дополнительно направляются:
    • GS61S – сообщение SWIFT MT564 с функцией CANC;
    • GE61C – через Файловый шлюз и по Веб-сервису.

Дополнительный запрос на сбор [5] (при изменении остатков)

  • GS61N через Файловый шлюз, по Веб-сервису, в НРДирект – Веб-кабинет КД;
  • При наличии подписки дополнительно направляются:
    • GS61S – сообщение SWIFT MT564;
    • GE61N – через Файловый шлюз и по Веб-сервису.

Напоминание о раскрытии (после даты оповещения о нераскрытии), общее по всем КД [6]

  • GS36N через Файловый шлюз, по Веб-сервису, в НРДирект – Веб-кабинет КД;
  • При наличии подписки дополнительно направляются:
    • GS036 – сообщение SWIFT MT564 с функцией RMDR, отдельное по каждой бумаге в каждом КД;
    • GE36N – через Файловый шлюз и по Веб-сервису (общее по всем КД).

Отчет о составлении списка [7]

  • GS60N;
  • при наличии подписки дополнительно направляется GE60N.

Отчет о статусе списка у регистратора [8]

  • GS61R;
  • при наличии подписки дополнительно направляется GE61R.

С примерами использования новых сообщений для инициирования сбора Списка и последующей передачи информации о владельцах, а также направляемыми НРД формами отчетов можно ознакомиться в Методических материалах, опубликованных на сайте СРО НФА

Особенности заполнения отчётов НРД

  • форма отчёта указывается в теге add_info/ext/FormCode;
  • в теге version новых отчетов указано значение FCDR_17_02;
  • в теге doc_num указывается регистрационный номер отчета в НРД;
  • в теге doc_date/date указывается дата регистрации отчета в НРД;
  • в тегах внутри блоков from, to используются депозитарные коды – код НРД и Участника;
  • для блока register_identification:
    • в отчетах GS01N и GS62N указываются регистрационный номер и дата регистрации 62 поручения, в ответ на которое предоставляется отчет;
    • в отчетах GS60N и GS61R указываются регистрационный номер и дата последнего отчета GS61N, направленного Участнику.
  • для блока doc_link:
    • в отчете GS61N указываются регистрационный номер и дата запроса, направленного ранее (только при направлении второго и последующих запросов);
    • в отчетах GS01N и GS62N указываются исходящий номер и дата из 62 поручения, в ответ на которую предоставляется отчет.

1 Подписка здесь и далее – зарегистрированное в НРД 97 поручение с указанием необходимости направления участнику GS61S по каналу SWIFT

2 GE – отчеты на английском языке, аналогичные русскоязычным отчетам GS. Формируются и направляются депоненту при наличии подписки

Пользовательский функционал, ранее доступный через ПО «ЛУЧ», не позволит формировать и направлять в НРД Списки по обновленной версии форматов.

В связи с этим, в первом квартале 2021 году в НРДирект – Веб-кабинете КД будет доступно формирование запросов на сбор Списка (АРМ регистратора), а также формирование и предоставление раскрытий по новой технологии (АРМ депонента).
Функционал по сбору списков, добавляемый в НРДирект – Веб-кабинет КД включает в себя:

Для инициаторов запроса на сбор Списка (Регистраторов/Эмитентов):

  • создание и отправка в НРД запроса на сбор Списка – сообщения DISCLOSURE_REQUEST;
  • получение референса созданного на основании такого запроса корпоративного действия DSCL и отслеживание статуса такого корпоративного действия;
  • получение от НРД сформированного Списка REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02 на запрашиваемую дату;
  • направление в НРД в ответ на полученный Список статуса о приеме/неприеме раскрытия глобально/с детализацией по владельцам;
  • возможность просмотра печатных форм отправленных и полученных отчетов;
  • экспорт полученных Списков в удобном формате.

Для депонентов НРД, от которых требуется предоставление информации в рамках корпоративного действия DSCL:

  • получение и просмотр полученных от НРД запросов на сбор Списка DISCLOSURE_REQUEST;
  • подготовка и отправка в НРД Списков;
  • возможность создания дораскрытия или изменения данных из ранее направленных раскрытий;
  • отслеживание статусов как Сборов списков (корпоративных действий типа DSCL) целиком по референсу корпоративного действия, так и отдельных направленных Списков;
  • ведение нового справочника клиентов для сбора Списков, данные из которого можно использовать при формировании Списка  в рамках корпоративных действий DSCL.

Новый справочник «Клиенты для сбора Списков»

Для упрощения процесса составления Списка НРД предоставляет депонентам возможность использования нового справочника, созданного специально для взаимодействия по КД DSCL, проводимым по новой технологии.

В справочник можно добавлять индивидуальные записи о клиентах, вносить и сохранять информацию, которая впоследствии используется для составления Списка, а после сохранения внесенной информации о клиенте есть возможность загрузить такую информацию о клиенте как одном из раскрываемых лиц.

Новый справочник поддерживает импорт информации из специального шаблона

######
Добавьте ссылку на файл
######

Загрузка информации об остатках по клиентам

Импорт информации об остатках по клиентам внутри КД возможен с использованием специального шаблона:

######
Добавьте ссылку на файл
######
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING