Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Сервис «Индивидуальные счета в ICSD» (далее — ИС в ICSD) позволяет обеспечить обособленный учет ценных бумаг Депонента путем открытия отдельных счетов НРД в Euroclear Bank.

НРД предлагает следующие виды расчетов через ICSD:

  • Расчеты с контрагентами в Euroclear Bank;
  • Расчеты с контрагентами по «мосту» Euroclear Bank <-> Clearstream Banking (bridge settlement);
  • Расчеты с контрагентами на локальных рынках.

Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг Euroclear Bank могут исполняться:

  • На условиях Free of Payment (FOP) settlement;
  • На условиях Delivery Versus Payment (DVP) settlement.

Допустимые типы поручений по разделу «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» - далее «специальный раздел XE»:

  • 36 — списание ценных бумаг на счет контрагента в ICSD или на локальном рынке;
  • 37 — зачисление ценных бумаг со счета контрагента в ICSD или на локальном рынке;
  • 20 — переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо;
  • 10 — переводы ценных бумаг на другие счета депо соответствующего вида, открытые этому же Депоненту.

Допустимые валюты для расчетов на условиях DVP по индивидуальным счетам:

  • доллар США (USD);
  • евро (EUR);
  • швейцарский франк (CHF);
  • фунт стерлингов (GBP);
  • китайский юань (CNY);
  • гонконгский доллар (HKD)

Допустимые ценные бумаги для расчетов по индивидуальным счетам:

  • Иностранные ценные бумаги, принятые на обслуживание в Euroclear Bank и НРД.

При необходимости осуществления расчетов в других иностранных валютах клиент может обратиться в НРД с письмом в произвольной форме с указанием валюты, в которой хотел бы проводить расчеты. После получения такого обращения, НРД рассмотрит возможность организации расчетов также в иных валютах.

Допустимые валюты для расчетов на условиях DVP с контрагентами на локальных рынках указаны в описании особенностей расчетов по конкретному локальному рынку.

Преимущества ИС в ICSD


  • Возможность фондировать денежный счет не на полную сумму сделок, а на необходимую разницу между приемами и поставками;
  • Конкурентные тарифы (предоставляются групповые скидки);
  • Сервис позволяет сегрегировать активы на отдельном счете в ICSD;
  • Недостаток актива не препятствует отправке поручения в ICSD;
  • Поддерживаются сервисы ICSD, такие как:
    • Технический неттинг;
    • Transaction linking;
    • Приоритизация инструкций.
  • Возможно использование двух денежных счетов для брокеров (специальный брокерский и специальный депозитарный) в привязке к одному счету в ICSD.
  • Отсутствие блокировки бумаг под КД на уровне НРД. Блокировка осуществляется только на уровне ICSD.
  • Предоставляется налоговое администрирование по US-бумагам*

*Особенности хранения американских ценных бумаг на специальном разделе ХЕ описаны в презентации на сайте НРД.

Открытие ИС в ICSD

Для открытия ИС в ICSD необходимо:

  • Открыть в НРД банковский счет:
    • как минимум один банковский счет (далее – Специальный счет), предназначенный и для получения доходов, и для совершения операций DVP по ценным бумагам, которые будут учитываться на ИС в Euroclear Bank, или
    • два Специальных счета в НРД в одной валюте: специальный депозитарный счет, предназначенный для получения доходов, и специальный брокерский счет для совершения операций DVP по ценным бумагам, которые будут учитываться на ИС в Euroclear Bank (применимо для некредитных организаций – брокер).

Для открытия Специального счета или пары счетов под сервис ИС в ICSD клиенту необходимо предоставить в НРД заявление на открытие Специального счета со специальным признаком и указанием в заявлении валюты, обслуживаемой в НРД для расчетов в ICSD.

  • Подать поручение (форма AF090, код операции 90/ECS) на открытие специального раздела счета депо «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK» (далее – специальный раздел XE), в котором необходимо указать номер Специального счета, открытого в НРД под сервис ИС в ICSD, или номера пары Специальных счетов, открытых в НРД под сервис ICSD в одной валюте. Допускается указание в поручении депо к одному специальному разделу нескольких Специальных счетов в разных валютах, при этом не более двух в одинаковой валюте при использовании пары Специальных счетов. Открытие специального раздела XE допустимо на счетах депо владельца (S), счетах депо доверительного управляющего (D) и счетах депо номинального держателя (L).

В ходе исполнения поручения инициируется процедура открытия ИС в ICSD и регистрируются банковские реквизиты для получения доходов и совершения операций DVP по ценным бумагам со счетами, указанными в поручении. По результатам исполнения предоставляется отчет по форме AS090 с номером открытого в ICSD ИС и отчеты о регистрации банковских реквизитов по форме AS005 с приложением уведомления о банковских реквизитах, включающих реквизиты с 06 кодом назначения «Для перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам (постоянно действующие реквизиты)» и с 10 кодом назначения «Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP».

Если на индивидуальный счет планируется зачисление американских ценных бумаг, рекомендуется предоставить соответствующую форму для налоговых процедур IRS и заявление. В случае непредоставления формы заблаговременно, применимый налог будет удерживаться по ставке 30%.

Особенности регистрации Специального счета к специальному разделу XE

  • Специальный счет должен открываться заранее, до подачи поручения на открытие специального раздела XE;
  • Специальный счет может быть зарегистрирован только к одному специальному разделу XE;
  • регистрация Специального счета, открытого клиентом для одного специального раздела XE, к другому разделу счета депо не допускается;
  • для брокерских организаций возможно открытие двух Специальных счетов (специальный брокерский и специальный депозитарный счета) в каждой допустимой валюте и привязка обоих Специальных счетов к одному специальному разделу XE. Необходимо обратить внимание, что если в поручении 90/ECS указан один Специальный счет в одной валюте, то он будет зарегистрирован как с 06 кодом назначения «Для перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам (постоянно действующие реквизиты)», так и с 10 кодом назначения «Для приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP/снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP». Контроль за корректностью указания банковских счетов осуществляется депонентом. При необходимости использования специального депозитарного счета для выплат доходов и специального брокерского счета для операций DVP необходимо указывать сразу оба счета в одной валюте в поручении 90/ECS.
Проведение расчетов в ICSD — Euroclear Bank
**********
**********

Операции приема на хранение и/или учет или снятия с хранения и/или учета исполняются в НРД после получения отчета от ICSD о зачислении/ списании ценных бумаг на/со счета НРД в ICSD.

По Индивидуальному счету в ICSD Депоненту транслируются все статусы, получаемые от Иностранного депозитария.

Для проведения расчетов на условиях FOP и DVP:

Для проведения расчетов на условиях DVP в валюте, отличающейся от валюты счета, указанной при открытии раздела:

Особенности проведения операций по сделкам через Индивидуальный счет в ICSD описаны в Разделе III Условий оказания расчетных услуг НКО АО НРД.

Минимальный лот

Для перевода корпоративных еврооблигаций со счета НРД в Euroclear Bank/Clearstream Banking, лот (в валюте номинала), который может быть переведен на счет или со счета НРД в Euroclear Bank/Clearstream Banking, должен быть равен «Минимальному лоту в валюте номинала» или превосходить его на величину кратную «Номиналу». Значения «Минимальный лот в валюте номинала» и «Номинал» для обслуживаемых ценных бумаг приведены на сайте в разделе «Информационные сервисы» в подразделе «Обслуживаемые ценные бумаги». Обращаем Ваше внимание, что НРД не осуществляет контроль лота, указанного в поручении с кодом операции 36 и 37, на предмет его соответствия правилу описанному выше.»

Допустимые места расчетов по ценным бумагам:

  • Euroclear Bank – для переводов ценных бумаг внутри Euroclear Bank;
  • «Мост» Euroclear Bank – Clearstream Banking – при переводе ценных бумаг между счетом НРД в Euroclear Bank и счетом контрагента в Clearstream Banking;

Коды конкретных мест расчетов, которые необходимо указывать в поле «Место расчетов» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет либо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета приведены в таблице «Места расчетов».

Расчеты сделок в Euroclear Bank осуществляются только при исполнении следующих условий:

  • наличие встречных поручений;
  • успешная квитовка поручений;
  • наступление даты расчетов;
  • продавец владеет достаточным пакетом ценных бумаг;
  • покупатель владеет достаточным объемом денежных средств.

Режим исполнения операций списания и зачисления ценных бумаг, учитываемых на счетах НРД в Euroclear Bank, установлен в Порядке взаимодействия Депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД.

Особенности оформления поручений

При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP (код операции – 37) или при снятии ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (код операции – 36) в обязательном порядке должны быть указаны символы DVP.

Клиенты, не являющиеся кредитными организациями, в случае осуществления валютной операции после символов DVP указывают в квадратных скобках символы VO и код вида валютной операции. Если код вида валютной операции не указан, Депозитарий вправе определить его самостоятельно. Если в поручении депо не заполнено поле «BIC/BEI» отправителя ценных бумаг, после слова «STRANA» должен быть указан двухбуквенный код страны или краткое (сокращенное) наименование страны, где зарегистрирован контрагент по сделке купли-продажи ценных бумаг, в соответствии со Справочником. При необходимости указания в поле «Дополнительная информация» еще какой-либо информации клиент должен указать ее до слова «STRANA».

Пример: DVP [VO12350] STRANA GB

Прием/снятие ценных бумаг на/с хранения и/или учет на условиях DVP
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP
Основанием для исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF035 (код операции – 37), SWIFT –МТ540/541.

Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF035.

Операции осуществляются при исполнении следующих условий:

  • наличие в НРД всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля);
  • получение НРД отчета Euroclear Bank об исполнении соответствующей операции по счету НРД.
  • недостаток актива не препятствует отправке поручения в ICSD

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP
Основанием для исполнения операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP является поручение депо депонента по форме MF036 (код операции – 36), SWIFT –МТ542/543.

Особенности заполнения отдельных полей в поручении депо по форме MF036.

Операции осуществляются при исполнении следующих условий:

  • получение НРД отчета Euroclear Bank об исполнении соответствующей операции по счету НРД;
  • предоставление в НРД всех необходимых для исполнения операции документов (в том числе документов, необходимых для осуществления валютного контроля). При проведении операции по сделке с использованием Специального счета, Клиент представляет в НРД документы, необходимые для осуществления НРД функций агента валютного контроля, одновременно с подачей поручения депо.

Особенности хранения по американским ценным бумагам

Особенности хранения американских ценных бумаг на специальном разделе ХЕ описаны в презентации на сайте НРД.

Особенности расчетов по иностранным ценным бумагам, обращающимся на нескольких локальных зарубежных рынках (multi-deposited securities), с использованием счетов НРД, открытых в Euroclear Bank.

Обращаем внимание, что при списании иностранных ценных бумаг, обращающихся на нескольких локальных зарубежных рынках, может возникать необходимость перемещения ценных бумаг между счетами иностранного депозитария (cross-CSD realignment).

От депонента не требуется подавать дополнительные поручения на перемещение.

При этом следует учесть следующее:

  • перемещения между счетами иностранного депозитария могут занять несколько дней, в зависимости от структуры и эффективности взаимодействия между конкретными рынками;
  • при необходимости перемещения иностранных ценных бумаг, обращающихся на нескольких рынках (cross-CSD realignment), могут возникать дополнительные расходы. Затраты НРД на расходы вышестоящих депозитариев и их агентов, связанных с исполнением инструкций на перемещение, не требуют компенсации депонентом;
  • при перемещении ценных бумаг с/на рынок Великобритании применяется гербовый сбор (SDRT), освобождения от уплаты SDRT на данный вид переводов не распространяются (в т.ч. перевод без перехода права собственности). Данный вид затрат НРД подлежит компенсации депонентом.

Для подтверждения перемещения с/на локальный рынок Великобритании с целью исполнения поручения депонента по расчетам, депонент должен выразить свое согласие уплатить гербовый сбор одним из нижеприведенных способов:

  • в поручении на списание ценных бумаг (операция 36) в поле «Дополнительная информация» указать фразу «additional realignment involved cost accepted»
    или
  • предоставить письмо в адрес НРД, гарантирующее оплату гербового сбора, возникающего при перемещении ценных бумаг с/на рынок Великобритании в результате обеспечения исполнения поручения депонента.

В случае несогласия депонента уплатить SDRT, депоненту следует отменить поручение и выбрать другой способ расчетов.

В отношении акций Италии и Франции НРД предоставляет возможность приема, списания на/с обслуживания, а также перевода между разделами и счетами депо в НРД;

В отношении ценных бумаг Великобритании и облигаций Италии НРД предоставляет возможность только приема и списания на/с обслуживания без возможности перевода между разделами и счетами депо в НРД;

Толеранс по расчетам на условиях DVP

При проведении операций на условиях DVP клиент дополнительно к сумме каждой сделки, в которой он выступает покупателем ценных бумаг, обеспечивает наличие на банковском счете суммы, эквивалентной 25 долларам США.

В случае выявления Euroclear Bank при расчетах по сделке расхождения в сумме встречных поручений депо по сделке, не превышающей максимально допустимого значения в размере, эквивалентном 25 долларам США, Euroclear Bank осуществляют расчет по сумме, указанной в поручении продавца ценных бумаг по сделке. При перечислении денежных средств для обеспечения расчетов по сделке клиент обязан обеспечить наличие на банковском счете денежных средств, достаточных для проведения расчетов в сумме, указанной в поручении продавца ценных бумаг по сделке.

**********
----------

----------
Обслуживаемые локальные рынки и особенности исполнения операций
**********
**********

НРД предоставляет Клиентам возможность осуществлять операции с иностранными ценными бумагами на локальных рынках, используя индивидуальные счета в Euroclear Bank.
Ценные бумаги принимаются на обслуживание согласно установленной в НРД процедуре.

С данными ценными бумагами можно осуществлять депозитарные операции, предусмотренные Условиями осуществления депозитарной деятельности НРД, не противоречащие условиям выпуска и обращения ценных бумаг и отвечающие правилам соответствующих локальных рынков:

  • зачисление ценных бумаг на счет депо депонента в НРД;
  • списание со счета депо депонента в НРД на указанный депонентом счет контрагента на локальном рынке;
  • переводы ценных бумаг между счетами депо в НРД;
  • переводы в рамках одного счета депо;
  • регистрация обременения ценных бумаг залогом.

НРД осуществляет операции приема ценных бумаг на хранение, и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения, и/или учета на локальных рынках на следующих условиях:

  • Свободный прием / Свободная поставка (Free of Payment settlement – FOP);
  • Прием против платежа / Поставка против платежа (Receive Versus Payment / Delivery Versus Payment settlement – RVP/DVP).

Обслуживаемые локальные рынки

Общие особенности заполнения поручений для расчетов на локальных рынках

Признаки обязательности заполнения поля:

М (mandatory) – обязательное поле
О (optional) – необязательное поле

  • Для расчётов на условиях «Прием против платежа / Поставка против платежа» является обязательным заполнение следующих полей:
    • «Сумма (цена) сделки»;
    • «Валюта сделки»;
    • указание кода «DVP» в поле «Дополнительная информация»
  • В поле «Место расчётов» указывается, в зависимости от конкретного рынка, наименования депозитариев Euroclear Bank, или специальный буквенный код. Подробную информацию о заполнении данного поля можно найти в разделах, посвящённых конкретным локальным рынкам;
  • В поле «Дополнительная информация», кроме данных, обязательных для заполнения поручений согласно Приложению №1 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», указывается следующая информация:
    • код [DOMESTIC] для расчетов на некоторых локальных рынках. Подробная информация по рынку каждой страны содержится в разделе Обслуживаемые локальные рынки.
    • при необходимости – данные о гербовом сборе и других налогах;
    • код DVP (обязательно для расчётов на условиях «поставка против платежа»);
    • другая информация, отвечающая требованиям конкретного локального рынка и не противоречащая правилам НРД;

Налогообложение на локальных рынках

Подробная информация о налогообложении на локальных рынках.

График приема поручений от депонентов на локальных рынках:

Обращаем Ваше внимание на то, что график приема поручений от депонентов для проведения операций на локальных рынках через индивидуальные счета в Euroclear Bank отличается от графика исполнения депозитарных операций внутри Euroclear Bank и индивидуален для каждого локального рынка.

**********
----------

----------
Дополнительные возможности (проведение операций с использованием transactions linking/приоритизация/back-to-back)
**********
**********

При расчетах с использованием индивидуальных счетов доступны опции расчетов back-to-back, приоритизация, linked transactions. В формы поручений по операциям 36 и 37 добавлены новые поля для указания приоритета «Приоритет исполнения поручения ICSD» и указания взаимосвязи исполнения поручений «Идентификатор пула ICSD». Значения данных полей транслируются в ICSDs без изменений со стороны НРД. Последовательность расчетов определяется ICSD согласно стандартам и практикам, установленным ICSD, а также текущей технической реализации на стороне ICSD.
Поле «Приоритет исполнения поручения ICSD» (:22F::PRIR// в swift сообщении) используется для указания приоритетности исполнения поручения в ICSD и может быть заполнено следующими значениями:

  • 0001, 0002 и 0003 для Euroclear Bank

Euroclear Bank игнорирует в поручениях на зачисление ценных бумаг указание приоритета.

Поле «Идентификатор пула ICSD» (:20С::POOL// в SWIFT сообщении) может быть заполнено уникальным идентификатором пула. Допустимые символы соответствуют набору Х стандартов ISO: NUM, LAT, lat, а также / - ? : ( ) . , ‘ + пробел. При использовании данного идентификатора поручение клиента может быть рассчитано с использованием сервиса transaction linking в Euroclear Bank

НРД не осуществляет формирование пула поручений депо и контроль его полноты. Контроль осуществляется на стороне ICSDs.

**********
----------

----------
Предоставление документов для осуществления валютного контроля
**********
**********

Обмен между клиентом и НРД электронными документами, являющимися основанием для проведения валютных операций, требующих валютного контроля (далее – Документы ВК), возможен с использованием Системы электронного документооборота (СЭД) НРД.

Перечень предоставляемых клиентами-резидентами (не являющимися кредитными организациями) Документов ВК, необходимых для осуществления НРД валютного контроля при проведении расчетов по ценным бумагам.

Обмен Документами ВК в СЭД НРД обеспечивается Участникам ЭДО НРД в соответствии с Правилами электронного документооборота НРД. Для обмена Документами ВК используется ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»).

Процедура электронного документооборота осуществляется в режиме передачи (приема) транзитных нетипизированных электронных документов в «открытом конверте» в соответствии с Руководством пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»).

При обмене транзитными документами необходимо использовать графический формат JPG и в качестве получателя указывать идентификатор: NDC000DDR000.

**********
----------

----------
Содействие реализации прав по ценным бумагам
**********
----------

----------
Особенности осуществления процедуры урегулирования рыночных требований и автокомпенсаций
**********
**********

Процедура урегулирования рыночных требований (market claims) и автокомпенсаций, которые возникают в результате операций приема/ снятия ценных бумаг на/с хранение и/или учет ценных бумаг на индивидуальных счетах НРД в Иностранном депозитарии, производится в том же порядке и в те же сроки, как в Иностранном депозитарии.

Депоненту передаются отчеты, аналогичные отчетам, полученным от Иностранного депозитария.

**********
----------

----------
График приема поручений от депонентов
**********
**********

Графики исполнения поручений по индивидуальным счетам в Euroclear Bank находятся на сайте НРД в разделе «Временные графики исполнения поручений в международных расчетно-клиринговых организациях».

**********
----------

----------

Закрытие специального раздела XE
Для закрытия специального раздела XE на счете депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме AF090 на выполнение операции «Открытие/закрытие раздела» (код операции – 90/ECS) с типом действия «Закрытие раздела».
Необходимо соблюдение следующих условий:

  • нулевые остатки ценных бумаг на закрываемом разделе;
  • нулевые остатки денежных средств на Специальных счетах, зарегистрированных к закрываемому разделу.

Закрытие специального раздела XE сопровождается закрытием счета в ICSD и дерегистрацией всех банковских реквизитов с 06 и 10 назначением, привязанных к разделу. На время выполнения процедуры закрытия счета в ICSD до закрытия специального раздела XE накладывается блокировка зачисления ценных бумаг.

После закрытия специального раздела XE не допускается использование Специальных счетов, ранее открытых для сервиса «индивидуальные счета в ICSD».

Закрытие Специального счета

Для закрытия Специального счета Депонент должен предоставить «Заявление на закрытие счетов» на бумажном носителе.

Рекомендуется подавать «Заявление на закрытие счетов» после получения от НКО АО НРД подтверждения о закрытии специального раздела XE, к которому привязаны закрываемые Специальные счета.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING