1. К финансовым институтам могут быть отнесены клиенты НРД, осуществляющие следующие виды деятельности:
- Банковская деятельность
- Брокерское обслуживание
- Доверительное управление
- Клиринговая деятельность
- Депозитарное обслуживание
- Фонды и управляющие фондами
- Специализированные общества (SPV)
- Некоторые другие типы деятельности
2. Финансовый институт, не участвующий в применении FATCA (NPFFI), включая Limited FFI, должен ли предоставить согласие на предоставление данных в IRS и российские уполномоченные органы?
Да, должен.
3. Как отправить Анкету FATCA через SWIFT FileAct?
Анкета FATCA направляется в НРД на следующий SWIFT BIC – MICURUMM. При отправке Анкеты FATCA через SWIFT FileAct нужно использовать следующие параметры:
- Message identifier: defp.xxx.nsd.fatca
- RequestType: defp.xxx.nsd.fatca
Для подключения к службе SWIFT FileAct Store-and-Forward можно воспользоваться информацией на сайте НРД.
4. Какое наименование файла с Анкетой FATCA должно использоваться при отправке документов через WEB-сервисы НРД?
В соответствии с Правилами ЭДО НРД наименование отправляемого zip-файла, содержащего Анкету FATCA и приложения к ней, должно соответствовать следующим требованиям:
- 1-й символ: Y
- 2 – 4-й символы: DDM, где DD – день, M – месяц: 1-9, A, B,C
- 5 – 8-й символ: Уникальный номер Пакета электронных документов за указанный день
- Расширение файла: ZIP (после шифрования – CRY)