НРД осуществляет учет и хранение следующих видов ценных бумаг:
- акции российских эмитентов;
- облигации российских эмитентов (государственные, муниципальные и корпоративные) и облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории Российской Федерации;
- паи российских инвестиционных фондов;
- клиринговые сертификаты участия;
- российские депозитарные расписки;
- иностранные ценные бумаги (в том числе акции; паи (акции, доли) инвестиционных фондов (только ETF); облигации и еврооблигации; депозитарные расписки).
На обслуживании в НРД находятся все ценные бумаги, допущенные к размещению/торгам на ПАО Московская Биржа, а также большинство ценных бумаг, наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке. С полным перечнем ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, можно ознакомиться в разделе «Ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в НРД».
Прием ценных бумаг на обслуживание осуществляется на основе информации и документов, предоставленных в НРД инициатором приема ценных бумаг на обслуживание и/или имеющихся в НРД.
При предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема ценных бумаг на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по ценной бумаге.
Обращаем внимание, что НРД имеет право отказать инициатору в приеме ценной бумаги на обслуживание без объяснения причины отказа.
Более подробная информация о правилах приема ценных бумаг на обслуживание в НРД представлена в Разделе 4 «Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД».
Перечень информации и документов, направляемых заинтересованными лицами для приема каждого вида ценных бумаг на обслуживание в НРД представлены ниже в соответствующих разделах.
Акции российских эмитентов
Для приема на обслуживание в НРД акций российских эмитентов депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования эмитента, его ИНН и ОГРН, регистрационного номера, присвоенного выпуску акций и наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, а так же прикрепить к письму электронные копии зарегистрированных эмиссионных документов при их наличии.
Обращаем внимание, что НРД не принимает на обслуживание ценные бумаги эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно.
Облигации российских эмитентов, облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории РФ
Регламент взаимодействия НРД и эмитентов, а также документы, в соответствии с которыми осуществляется взаимодействие НРД с эмитентами в процессе первичного размещения облигаций, как через торговую систему, так и вне неё, и их приема на обслуживание представлены в разделе «Обслуживание эмитентов ценных бумаг».
Паи российских инвестиционных фондов
Для приема на обслуживание в НРД инвестиционных паев депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования ПИФ, управляющей компании ПИФ и регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а так же прикрепить к письму электронные копии следующих документов:
- Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании;
- изменения и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании.
Иностранные ценные бумаги
Для приема на обслуживание иностранных ценных бумаг депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить в НРД запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием ISIN-кодов ценных бумаг и планируемой даты их зачисления, а также прикрепить к письму электронные копии эмиссионных документов при их наличии.
Обязательные (но не единственные) условия для приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НРД:
- Финансовые инструменты квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (далее – Указание);
- Ценные бумаги приняты на обслуживание в вышестоящем иностранном депозитарии, в котором НРД открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;
- Срок обращение ценных бумаг не истек;
- В отношении эмитента не введена процедура банкротства или ликвидации;
- Отсутствие дефолта по исполнению эмитентом обязательств по ценной бумаге.
НРД не принимает на обслуживание долговые инструменты, эмиссионными документами по которым предусмотрены начисления финансовых инструментов, не соответствующих требованиям Указания.
Обращаем внимание, что перед приемом на обслуживание каждая ценная бумага рассматривается в индивидуальном порядке. НРД оставляет за собой право отказать в приеме ценной бумаги на обслуживание в отсутствии достаточной информации о выпуске и эмитенте, в случае погашения облигации в срок менее чем 60 календарных дней с момента направления запроса, а также в случае возможного возникновения у НРД риска неисполнения обязательств перед клиентами, вышестоящими иностранными депозитариями, а также регулирующими органами как России, так и стран, в юрисдикции которых находятся эмитенты выпусков, указанных в заявке о приеме на обслуживание.
В отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI НРД может оказать содействие в их получении. Подробная информация об этом приведена в разделе «Услуги» сайта www.isin.ru.
Особенности проведения операций с иностранными ценными бумагами стран СНГ приведены в разделе «Операции в ЦД СНГ», с иностранными ценными бумагами, обслуживаемыми в вышестоящих иностранных депозитариях, – в разделе «Операции в ICSD».