Списки владельцев ценных бумаг

Сбор списка по новой технологии с использованием версии форматов электронных документов, утверждённых Советом директором СРО НФА (далее – FCDR_2017_02).

Данный порядок относится к ценным бумагам Российских эмитентов, но также может применяться к иностранным ценным бумагам.

Основания

Для составления списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также для предоставления информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете (далее совместно — Список) НРД формирует запрос на сбор списка/информации о лицах по форме GS61N (далее — Запрос, запрос GS61N). Данная форма Запроса формируется с использованием версии форматов электронных документов, утверждённых Советом директором СРО НФА, FCDR_2017_02, переход на которую осуществлялся постепенно, начиная с 1 марта 2021 года;

При направлении Запроса (GS61N) согласно международным стандартам НРД использует код корпоративного действия DSCL (Disclosure)- Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).

Запрос на составление Списка направляется депонентам при условии поступления в НРД запроса держателя реестра, Банка России, а также на основании требования/запроса эмитента облигаций, в отношении которых НРД является Головным депозитарием или по инициативе НРД в соответствии с действующими нормативными актами.

В запросе GS61N, в том числе, может быть указано:

• основание Списка, указанное в запросе держателя реестра/эмитента:
  
  
  • OWNS – Предоставление списка владельцев по требованию Банка России или эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами (статья 8.6-1 ФЗ О РЦБ);
  • RGHD – Предоставление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (статья 8.7-1 ФЗ О РЦБ);
  • OTHR – Иное;
  • LSRQ – Предоставление информации о лицах, которым открыты счета, и о количестве учитываемых на соответствующих счетах ценных бумаг для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом (статья 8.6 ФЗ О РЦБ).
• код нормативного акта согласно Справочнику СРО НФА, для исполнения обязанностей которого запрашивается Список (если в Справочнике СРО НФА не найдено нужное значение, оно может быть указано в дополнительной информации к запросу (Add_info));

• тип запрашиваемой информации (тип Списка):
  
  
  • AUTL – Список лиц, имеющих право на получение выплат по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012;
  • BNFL – Список владельцев ценных бумаг с информацией о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам;
  • DEPL – Список депонентов;
  • INML – Список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям и ИСУ;
  • OTHR – Прочее;
  • OWNL – Список владельцев ценных бумаг без информации о лицах, в интересах; которых осуществляются права по ценным бумагам;
  • RGHL – Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
  • SERV – Список для служебного пользования.
• код и референс основного корпоративного действия – DSCL (референс КД по эмитенту);
• код и уникальный референс для каждой ценной бумаги, участвующей в основном корпоративном действии (референс КД по ценной бумаге);
• код и референс связанного корпоративного действия;
• требования по обязательности заполнения полей при предоставлении Списка в виде указания конкретного шаблона (частной xsd-схемы) для сбора Списков:
  
  
  • 0001 – Базовый без банковских реквизитов;
  • 0002 – Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД;
  • 0003 – Расширенный без банковских реквизитов;
  • 0010 – Базовый с валютными реквизитами;
  • 0012 – Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
  • 0013 – Расширенный с опциональными блоками;
  • 0014 – Расширенный с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
• дату и время окончания приема НРД Списка Депонента.

Пример указания основного референса КД и референса КД в разрезе ценных бумаг:

Информация об основном референсе КД по эмитенту:
Тип КД: DSCL – Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Референс КД: 111111

Информация о связанном референсе КД по эмитенту:
Тип связанного КД: MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Референс связанного КД: 222222

Информация о референсах КД в разрезе ценных бумаг:

Где «а»:

• Для паев используется код — «S»;
• Для депозитарных расписок используется код — «D»;
• Для акций, облигаций используется код «X».

Где «2», «3» — внутренний номер выпуска ценной бумаги в НРД.

Держатель реестра вправе изменить запрос на сбор списка/информации о лицах при изменении даты получения Списка от НРД и (или) оснований запроса.

Предоставление информации для составления Списка

В ответ на запрос GS61N депоненты предоставляют информацию о владельцах, лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, лицах в интересах которых осуществляются права и иных лицах (далее —Список депонента), путем предоставления распоряжения по форме RF005 (далее – Распоряжение).

В случае составления Списка в соответствии с шаблоном 0003, 0014 или 0013 в одно Распоряжение включается информация о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.

Для типа счета /типа лица ‘DEPR – Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ (российское или иностранное) допускается предоставление информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам в виде вложенного документа в формате Excel.

Обращаем внимание, что при проверке полей, содержащих информацию о стране, НРД руководствуется Общероссийским классификатором стран мира OK (MK (ИСО 3166) 004-97) 025-2001 (ОКСМ) (принят и введен в действие постановлением Госстандарта РФ от 14 декабря 2001 г. N 529-ст).

При предоставлении идентификационных данных лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, рекомендуется указывать:

• для физического лица — паспортные данные, при этом информация о серии и номере паспорта указывается раздельно в разных тэгах;
• для российского юридического лица — международный код идентификации юридического лица или ОГРН;
• для иностранного юридического лица — международный код идентификации юридического лица, либо номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства;
• для иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, — любые регистрационные признаки в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.

В случае составления Списка для выплаты дохода, шаблоны 0002, 0012 и 0014, информация о банковских реквизитах указывается с учетом следующих особенностей:

• если доходы по ценным бумагам передаются через НРД и депонент не направил Уведомление об изменении порядка получения доходов, в Списке в качестве получателя дохода указывается НРД (за исключением cписка лиц, имеющих право на получение выплат по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012 (тип Списка AUTL);
• если доходы по ценным бумагам передаются через НРД и депонент направил Уведомление об изменении порядка получения доходов, либо если доходы по ценным бумагам передаются не через НРД, депонент указывает в Списке депонента банковские реквизиты. При этом НРД включит в Список зарегистрированные депонентом, который является владельцем, или доверительным управляющим, не предоставившим сведения об учредителе управления, или номинальным держателем, не раскрывшим сведения о своих клиентах, банковские реквизиты депонента для конкретной выплаты, или постоянно действующие банковские реквизиты (если не зарегистрированы банковские реквизиты для конкретной выплаты), или банковские реквизиты из анкеты юридического лица депонента (если не зарегистрированы банковские реквизиты для конкретной выплаты и постоянно действующие банковские реквизиты).

В случае составления списка лиц для выплаты доходов (тип списка AUTL, INML, в некоторых случаях OTHR) в Список необходимо включать сведения об ИНН/TIN и дополнительно для физических лиц дату рождения.

Способы предоставления Списка депонента:

• Через НРДирект (WEB-кабинет КД) с указанием основного референса КД по эмитенту
• Через Файловый шлюз с указанием основного референса КД по эмитенту или с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
• Через SWIFT FileAct в режиме store-and-forward с указанием основного референса КД по эмитенту или с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге

В случае, когда Список депонента составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:

1. По счету депо предоставить общий Список депонента сразу по нескольким ценным бумагам с указанием основного референса КД по эмитенту.
2. По счету депо предоставить отдельные Списки депонента по каждой ценной бумаге с указанием референса КД по ценной бумаге.

Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка депонента со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальный референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.

При необходимости внести изменения в ранее предоставленный Список депонента, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного Списка депонента и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный Список депонента только по указанным владельцам.

Раскрытие информации посредством SWIFT

Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае НРД направляет запрос GS61N (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.

Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием. Также в сообщении МТ564 указан код тип списка (поле 70E: CETI), а в поле 70E: ADTX  код шаблона, коды законодательных и подзаконных актов.  

Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список депонента в формате XML, подготовленный в соответствии с форматом FCDR_2017_02.

Внимание!

Система SWIFT не используется при составлении списков владельцев и уполномоченных лиц для получения доходов по облигациям, зарегистрированным до 2012 года.

Как подключиться

Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».

Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:

Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».

Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по Файловому шлюзу, так и через службу SWIFT FileAct.

Требования к формированию Списка депонента при предоставлении информации в НРД посредством службы SWIFT FileAct:

Формат: Xml
Архивирование (zip): Разрешено
Наименование файла: 20 латинских символов, без пробелов (рекомендуется)

Тип сервиса SWIFT FileAct: store-and-forward

Message identifier: seev.xxx.nsd.depo.rf005
RequestType: seev.xxx.nsd.depo.rf005

Списки, предоставленные депонентами, проходят проверку на соответствие XSD схеме и частным XSD схемам, размещенным на сайте СРО НФА в разделе «ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ», в виде Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация».

Отчеты

По результатам обработки НРД полученного Распоряжения депонентам направляются отчеты (GS01N, GE01N, GS62N, GE62N):

• Результат проверки Распоряжения с информацией о приеме либо об отказе в приеме Списка депонента;
• Протокол проверки распоряжения с информацией о приеме либо об отказе в приеме сведений о лицах, содержащихся в Списке депонента.

По результатам обработки регистратором/ эмитентом отправленного НРД Списка депонентам направляется (GS61R, GE61R):

• Статус обработки Списка с информацией об отказе либо о приеме Списка;
• Статус обработки Списка с информацией об отказе во включении в Список в отношении отдельных лиц.

Отчеты направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GE61N), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.

Примеры отчетов на английском языке

Подробное описание процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.

Вопросы и ответы на наиболее часто встречающиеся вопросы

В случае не предоставления сведений для составления списка владельцев ценных бумаг в соответствии со статьями 8.6-1 и 8.7-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или не предоставления сведения о владельцах ценных бумаг (лицах, осуществляющих права по ценным бумагам) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) — нерезидента в случае, когда предоставление указанных сведений является обязательным в соответствии с условиями обращения и совершения корпоративных действий в отношении указанных ценных бумаг, депонент будет включен в отчет НРД по форме 0409713 «Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах не раскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах».