Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Порядок формирования списков депонентов/владельцев облигаций

Требования к раскрытию для списка депонентов

В соответствии с решением о выпуске (об эмиссии) Облигаций Эмитента владелец Облигации, если он не является депонентом НРД, должен уполномочить держателя Облигаций (депонента НРД) получать суммы от выплаты доходов и/или погашения Облигаций.

Депонентам НРД выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок).

Депонент НРД самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НРД. НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.

Погашение Облигаций и/или выплата доходов по ним производится платежным агентом/Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке депонентам НРД в пользу владельцев Облигаций. В дату погашения и/или выплаты доходов по Облигациям платежный агент/эмитент перечисляет необходимые средства на банковские реквизиты держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций.

Требования к раскрытию для списка владельцев и уполномоченных лиц

Депонентам НРД, в том числе уполномоченным своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов для выплаты доходов и/или номинальной стоимости Облигаций предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка.

Депоненты НРД, не уполномоченные своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, обязаны передать в НРД в установленный срок список владельцев Облигаций (в том числе распоряжение на регистрацию списка по форме RF005) в соответствии с порядком, определенным при сборе списка владельцев ценных бумаг в п. 3.18 Порядка.

В случае отсутствия до указанного срока информации о владельцах Облигаций, неуполномочивших Депонента получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, Депонент НРД будет включен в указанный перечень как номинальный держатель, уполномоченный получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций за своих клиентов. В этом случае выплата доходов будет осуществляться по банковским реквизитам номинального держателя, зарегистрированным в учетной системе НРД.

Если в соответствии с Решением о выпуске Облигаций, номинальные держатели, независимо от того уполномочены они получать суммы купонного дохода по Облигациям или нет, должны раскрыть информацию относительно физических лиц, а также юридических лиц — нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами ценных бумаг, то выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, указанным в распоряжении на регистрацию списка владельцев по форме RF005.

НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.

Составление списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам,  а также предоставление информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете.

Порядок относится к ценным бумагам Российских эмитентов

Для составления списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также для предоставления информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете (далее Список) НРД формирует:

  • либо запрос по форме GS061 (далее — Запрос);
  • либо документ в формате ISO 20022, в случае если такой документ предусмотрен Правилами ЭДО НРД для данного корпоративного действия (далее — Уведомление).

При направлении Запроса согласно международным стандартам НРД использует код корпоративного действия DSCL (Disclosure)- Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).

Запрос на составление Списка  направляется депонентам при условии поступления в НРД запроса держателя реестра или Банка России, а также на основании требования/запроса эмитента, в случае осуществления  НРД обязательного централизованного хранения эмиссионных ценных бумаг.

В Запросе, в том числе, может быть указано:

  • основание и цель составления Списка, указанные в запросе держателя реестра/эмитента;
  • депозитарный код держателя реестра, присвоенный НРД;
  • код и референс основного корпоративного действия – DSCL (референс КД по эмитенту);
  • код и референс связанного корпоративного действия;
  • уникальный референс для каждой ценной бумаги, участвующей в основном корпоративном действии (референс КД по бумаге);
  • требования по обязательности заполнения полей при предоставлении Списка;
  • срок для предоставления информации;

Пример:

Информация об основном референсе КД по эмитенту:
Тип КД: DSCL - Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Референс КД: 111111

Информация о связанном референсе КД по эмитенту:
Тип связанного КД: MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Референс связанного КД: 222222

Информация о референсах КД в разрезе ценных бумаг:

Вид ценной бумаги Код ценной бумаги Референс КД (DSCL) по ценной бумаге Референс связанного КД (MRGR) по ценной бумаге
АП ISIN 1 111111а2 222222а2
АО ISIN 2 111111а3 222222а3

Где «а»:

  • Для паев используется код — «S»;
  • Для депозитарных расписок используется код — «D»;
  • Для акций, облигаций используется код «X».

В ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о  владельцах и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее — I часть Списка), путем предоставления распоряжения по форме RF005.

Способы предоставления I части Списка:

  • Через  ЛУЧ с указанием основного референса КД по эмитенту
  • Через ЛУЧ с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
  • Через SWIFT FileAct с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге

В случае, когда Список составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:

  1. По счету депо предоставить общий Список сразу по нескольким ценным бумагам с указанием основного референса КД по эмитенту.
  2. По счету депо предоставить отдельные Списки по каждой ценной бумаге с указанием референса КД по ценной бумаге (новый алгоритм).

Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальной референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.

Раскрытие информации посредством SWIFT

Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае при поступлении запроса от регистратора, эмитента или Банка России НРД направляет Запрос (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.

Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием.

Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список в формате XML, подготовленный в соответствии с требованиями НРД. По результатам обработки полученного Списка НРД отправляет в адрес депонента отчет по установленной форме через службу SWIFT FileAct store-and-forward.

Подробное описание  процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.

Протокол обмена информацией между НКО АО НРД и номинальными держателями/ иностранными номинальными держателями в процессе формирования Списков по запросам регистраторов/эмитентов/Банка России

Внимание!

Система SWIFT не используется при составлении списков владельцев и уполномоченных лиц для получения доходов по облигациям, зарегистрированным до 2012 года.

Как подключиться

Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT  депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».

Инструкция по подключению МТ564 DSCL

Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:

Описание формата MT564

Пример сообщения MT564

Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».

Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по каналу ЛУЧ, так и через службу SWIFT FileAct. При необходимости внести изменения в ранее предоставленный список, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного списка и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный список только по указанным владельцам.

Требования к формированию Списка при предоставлении информации в НРД посредством службы SWIFT FileAct:

Формат: Xml
Архивирование (zip): Разрешено
Наименование файла: 20 латинских символов, без пробелов (рекомендуется)
Тип сервиса SWIFT FileAct: store-and-forward

При направлении I части Списка через канал SWIFT FileAct сообщение должно содержать следующие параметры:

Message identifier: seev.xxx.nsd.depo.rf005
RequestType: seev.xxx.nsd.depo.rf005

Списки, предоставленные депонентами, проходят проверку на соответствие XSD схеме, одновременно проверяются поля, обязательные к заполнению значениями из справочников НРД. XSD схема и описание XSD схемы с описанием справочников НРД, используемых при составлении Списка, размещена на странице «Документы ЭДО».

XSD схема Zip-архив в разделе «Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД» /
наименование файла «RF005_register_of_shareholders.xsd»
Описание XSD схемы Zip-архив в разделе «Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД» /
наименование файла « RF005_register_of_shareholders.docx»

Информация об обязательности предоставления информации в соответствии с запросом НРД для депонентов, получающих запрос на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг по системе SWIFT в стандарте ISO15022, представлена в следующей таблице:

Поля и обязательность

Статус поля Описание Что произойдет, если поле не заполнено или заполнено не корректно
Obligatory Обязательные для заполнения поля Информация о владельце будет исключена из списка
Not obligatory

Необязательные поля

Advisable Рекомендуемые поля Предупреждение «Поле желательно к заполнению»
Not applicable Поля, которые не используются Информация о владельце будет исключена из списка

Отчеты депоненту направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GS61S), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.

Отчеты на английском языке, которые направляются депонентам после обработки полученной информации:

Код отчета Наименование Канал взаимодействия Формат Пример отчета
на английском языке
GE062 Протокол проверки распоряжения. Английская версия ЛУЧ
SWIFT FileAct
DBF
51 kB
GE001

Отчет о неисполнении поручения. Английская версия


42 kB
GE070 Отчет об аннулировании зарегистрированного в Депозитарии списка владельцев ценных бумаг. Английская версия
53 kB
GE610 Уведомление об отправке списка / изменений списка Депозитария. Английская версия
63 kB

Список кодов ошибок, которые используются в выше перечисленных отчетах

В случаях, предусмотренных законодательством, в ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам, (далее – II часть Списка) путем направления документа в виде таблицы формата XLS через СЭД НРД в виде нетипизированного транзитного электронного документа на указанный в Запросе депозитарный код держателя реестра. При заполнении данного документа депоненты не должны изменять наименование, расположение столбцов и их количество. С описанием формата предоставления II части Списка  можно ознакомиться в Приложении 5 к  Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов (глава 25), размещенном на официальном сайте НРД в сети Интернет в разделе «Документы, регламентирующие депозитарную деятельность НКО АО НРД»

Приложение 5 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов (глава 25)

Документ со списком владельцев формируется в виде таблицы формата XLS с использованием шаблона.

Пакет транзитных электронных документов с вложенным документом (II часть Списка) направляется соответствующему получателю по схеме с «открытым конвертом» с обязательным указанием темы сообщения (в латинице с учетом регистра) по следующему шаблону: <8.6-1>_<Код ценной бумаги, присвоенный НРД>_<Дата, на которую составляется список в формате ДД/ММ/ГГГГ> или в виде приложения к сообщению ТЭДИК 5RESTR20 (FREE_FORMAT_MESSAGE_V02 «Сообщение, письмо в свободном формате»).

Для иностранных номинальных держателей допустимо направление II части Списка в виде таблицы формата XLS через службу SWIFT FileAct в НРД для дальнейшей передачи держателю реестра.

При направлении II части Списка через канал SWIFT FileAct сообщение должно содержать следующие параметры:

  • Message Identifier: seev.xxx.nsd.hnd.rf0052
  • RequestType:seev.xxx.nsd.hnd.rf0052

Срок для предоставления депонентами Списка зависит от основания сбора Списка и не может быть более 12 рабочих дней.

Уведомление в формате ISO 20022 НРД направляет депонентам для составления списка лиц, имеющих право на участие общих собраниях  владельцев ценных бумаг, решение о проведении которых принято 01.07.2016 или позже. При этом сохраняется возможность голосования на собрании в электронном виде через цепочку номинальных держателей (e-proxy voting).  В ответ на Уведомление депоненты направляют в НРД документы в формате ISO 20022 или ISO15022. Обмен информаций осуществляется в соответствии с Правилами взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций — Приложение №5 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов.

С описанием составления списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях владельцев ценных бумаг можно ознакомится на сайте НРД в разделе «Услуги».

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING