- Порядок формирования списков депонентов/владельцев облигаций
- Составление списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также предоставление информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете
Порядок формирования списков депонентов/владельцев облигаций
Требования к раскрытию для списка депонентов
В соответствии с решением о выпуске (об эмиссии) Облигаций Эмитента владелец Облигации, если он не является депонентом НРД, должен уполномочить держателя Облигаций (депонента НРД) получать суммы от выплаты доходов и/или погашения Облигаций.
Депонентам НРД выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.
В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок).
Депонент НРД самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НРД. НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.
Погашение Облигаций и/или выплата доходов по ним производится платежным агентом/Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке депонентам НРД в пользу владельцев Облигаций. В дату погашения и/или выплаты доходов по Облигациям платежный агент/эмитент перечисляет необходимые средства на банковские реквизиты держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций.
Требования к раскрытию для списка владельцев и уполномоченных лиц
Депонентам НРД, в том числе уполномоченным своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.
В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов для выплаты доходов и/или номинальной стоимости Облигаций предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка.
Депоненты НРД, не уполномоченные своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, обязаны передать в НРД в установленный срок список владельцев Облигаций (в том числе распоряжение на регистрацию списка по форме RF005) в соответствии с порядком, определенным при сборе списка владельцев ценных бумаг в п. 3.18 Порядка.
В случае отсутствия до указанного срока информации о владельцах Облигаций, неуполномочивших Депонента получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, Депонент НРД будет включен в указанный перечень как номинальный держатель, уполномоченный получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций за своих клиентов. В этом случае выплата доходов будет осуществляться по банковским реквизитам номинального держателя, зарегистрированным в учетной системе НРД.
Если в соответствии с Решением о выпуске Облигаций, номинальные держатели, независимо от того уполномочены они получать суммы купонного дохода по Облигациям или нет, должны раскрыть информацию относительно физических лиц, а также юридических лиц — нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами ценных бумаг, то выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, указанным в распоряжении на регистрацию списка владельцев по форме RF005.
НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.
Составление списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также предоставление информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете.
Порядок относится к ценным бумагам Российских эмитентов
Основания
Для составления списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также для предоставления информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете (далее совместно -Список) НРД формирует:
- либо запрос на сбор списка/информации о лицах по форме GS61N (далее — Запрос, запрос GS61N). Данная форма Запроса формируется по новой технологии сбора Списков с использованием версии форматов электронных документов, утверждённых Советом директором СРО НФА, FCDR_2017_02, переход на которую осуществляется постепенно, начиная с 1 марта 2021 года;
- либо запрос по форме GS061 (далее — Запрос, запрос GS061);
- либо документ в формате ISO 20022, в случае если такой документ предусмотрен Правилами ЭДО НРД для данного корпоративного действия (далее — Уведомление).
При направлении Запроса согласно международным стандартам НРД использует код корпоративного действия DSCL (Disclosure)- Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Запрос на составление Списка направляется депонентам при условии поступления в НРД запроса держателя реестра или Банка России, а также на основании требования/запроса эмитента облигаций, в отношении которых НРД является Головным депозитарием.
В запросе GS61N, в том числе, может быть указано:
- основание Списка, указанное в запросе держателя реестра/эмитента:
- OWNS – Предоставление списка владельцев по требованию Банка России или эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами (статья 8.6-1 ФЗ О РЦБ);
- RGHD – Предоставление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам (статья 8.7-1 ФЗ О РЦБ);
- OTHR – Иное;
- LSRQ – Предоставление информации о лицах, которым открыты счета, и о количестве учитываемых на соответствующих счетах ценных бумаг для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами и в иных случаях, предусмотренных федеральным законом (статья 8.6 ФЗ О РЦБ).
- код нормативного акта согласно Справочнику СРО НФА, для исполнения обязанностей которого запрашивается Список (если в Справочнике СРО НФА не найдено нужное значение, оно может быть указано в дополнительной информации к запросу (Add_info));
Subordinate_legislation.xlsx
- тип запрашиваемой информации (тип Списка):
- AUTL – Список лиц, имеющих право на получение выплат по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012;
- BNFL – Список владельцев ценных бумаг с информацией о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам;
- DEPL – Список депонентов;
- INML – Список лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям и ИСУ;
- OTHR – Прочее;
- OWNL – Список владельцев ценных бумаг без информации о лицах, в интересах; которых осуществляются права по ценным бумагам;
- RGHL – Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
- SERV – Список для служебного пользования.
- код и референс основного корпоративного действия – DSCL (референс КД по эмитенту);
- код и уникальный референс для каждой ценной бумаги, участвующей в основном корпоративном действии (референс КД по ценной бумаге);
- код и референс связанного корпоративного действия;
- требования по обязательности заполнения полей при предоставлении Списка в виде указания конкретного шаблона (частной xsd-схемы) для сбора Списков:
- 0001 – Базовый без банковских реквизитов;
- 0002 – Базовый с банковскими реквизитами. С возможностью подстановки банковских реквизитов НД;
- 0003 – Расширенный без банковских реквизитов;
- 0010 – Базовый с валютными реквизитами;
- 0012 – Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
- 0013 – Расширенный с опциональными блоками;
- 0014 – Расширенный с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
- дату и время окончания приема НРД Списка Депонента.
Пример указания основного референса КД и референса КД в разрезе ценных бумаг:
Информация об основном референсе КД по эмитенту:
Тип КД: DSCL – Раскрытие информации (Требование к держателям или владельцам раскрыть эмитенту сведения о наименовании, местонахождении и величине остатков по любому выпуску ценных бумаг эмитента).
Референс КД: 111111
Информация о связанном референсе КД по эмитенту:
Тип связанного КД: MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Референс связанного КД: 222222
Информация о референсах КД в разрезе ценных бумаг:
| Вид ценной бумаги | Код ценной бумаги |
Референс КД (DSCL) по ценной бумаге |
Референс связанного КД (MRGR) по ценной бумаге |
АП |
ISIN 1 |
111111а2 |
222222а2 |
АО |
ISIN 2 |
111111а3 |
222222а3 |
Где «а»:
- Для паев используется код — «S»;
- Для депозитарных расписок используется код — «D»;
- Для акций, облигаций используется код «X».
Где «2», «3» — внутренний номер выпуска ценной бумаги в НРД.
Предоставление информации для составления Списка
В ответ на запрос GS61N депоненты предоставляют информацию о владельцах, лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, лицах в интересах которых осуществляются права и иных лицах (далее —Список депонента), путем предоставления распоряжения по форме RF005 (далее – Распоряжение).
В случае составления Списка в соответствии с шаблоном 0003, 0014 или 0013 в одно Распоряжение включается информация о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам.
Для типа счета /типа лица ‘DEPR – Лицо, которому открыт счет депо депозитарных программ (российское или иностранное) допускается предоставление информации о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам в виде вложенного документа в формате Excel.
При предоставлении идентификационных данных лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, рекомендуется указывать:
- для физического лица — паспортные данные, при этом информация о серии и номере паспорта указывается раздельно в разных тэгах;
- для российского юридического лица — международный код идентификации юридического лица или ОГРН;
- для иностранного юридического лица — международный код идентификации юридического лица, либо номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства;
- для иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, — любые регистрационные признаки в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
В случае составления Списка для выплаты дохода, шаблоны 0002, 0012 и 0014, информация о банковских реквизитах указывается с учетом следующих особенностей:
- если доходы по ценным бумагам передаются через НРД и депонент не направил Уведомление об изменении порядка получения доходов, в Списке в качестве получателя дохода указывается НРД (за исключением cписка лиц, имеющих право на получение выплат по облигациям, зарегистрированным до 01.01.2012 (AUTL);
- если доходы по ценным бумагам передаются через НРД и депонент направил Уведомление об изменении порядка получения доходов, либо если доходы по ценным бумагам передаются не через НРД, депонент указывает в Списке депонента банковские реквизиты. При этом НРД включит в Список зарегистрированные депонентом, который является владельцем, или доверительным управляющим, не предоставившим сведения об учредителе управления, или номинальным держателем, не раскрывшим сведения о своих клиентах, банковские реквизиты депонента для конкретной выплаты, или постоянно действующие банковские реквизиты (если не зарегистрированы банковские реквизиты для конкретной выплаты), или банковские реквизиты из анкеты юридического лица депонента (если не зарегистрированы банковские реквизиты для конкретной выплаты и постоянно действующие банковские реквизиты).
Способы предоставления Списка депонента:
- Через НРДирект (WEB-кабинет КД) с указанием основного референса КД по эмитенту
- Через Файловый шлюз с указанием основного референса КД по эмитенту или с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
- Через SWIFT FileAct с указанием основного референса КД по эмитенту или с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
В случае, когда Список депонента составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:
- По счету депо предоставить общий Список депонента сразу по нескольким ценным бумагам с указанием основного референса КД по эмитенту.
- По счету депо предоставить отдельные Списки депонента по каждой ценной бумаге с указанием референса КД по ценной бумаге.
Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка депонента со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальный референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.
При необходимости внести изменения в ранее предоставленный Список депонента, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного Списка депонента и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный Список депонента только по указанным владельцам.
Раскрытие информации посредством SWIFT
Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае НРД направляет запрос GS61N (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.
Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием. Также в сообщении МТ564 (поле 70E ADTX дополнительная информация) указаны код шаблона, коды законодательных и подзаконных актов.
Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список депонента в формате XML, подготовленный в соответствии с форматом FCDR_2017_02.
Внимание!
Система SWIFT не используется при составлении списков владельцев и уполномоченных лиц для получения доходов по облигациям, зарегистрированным до 2012 года.
Как подключиться
Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».
Инструкция по подключению МТ564 DSCL
Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:
Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».
Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по Файловому шлюзу, так и через службу SWIFT FileAct.
Требования к формированию Списка депонента при предоставлении информации в НРД посредством службы SWIFT FileAct:
Формат: Xml
Архивирование (zip): Разрешено
Наименование файла: 20 латинских символов, без пробелов (рекомендуется)
Тип сервиса SWIFT FileAct: store-and-forward
Message identifier: seev.xxx.nsd.depo.rf005
RequestType: seev.xxx.nsd.depo.rf005
Списки, предоставленные депонентами, проходят проверку на соответствие XSD схеме и частным XSD схемам, размещенным на сайте СРО НФА в разделе «ВНУТРЕННИЕ СТАНДАРТЫ», в виде Приложения к Внутреннему стандарту «Форматы электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»
Отчеты
По результатам обработки НРД полученного Распоряжения депонентам направляются отчеты (GS01N, GE01N, GS62N, GE62N):
- Результат проверки Распоряжения с информацией о приеме либо об отказе в приеме Списка депонента;
- Протокол проверки распоряжения с информацией о приеме либо об отказе в приеме сведений о лицах, содержащихся в Списке депонента.
По результатам обработки регистратором/ эмитентом отправленного НРД Списка депонентам направляется (GS61R, GE61R):
- Статус обработки Списка с информацией об отказе либо о приеме Списка;
- Статус обработки Списка с информацией об отказе во включении в Список в отношении отдельных лиц.
Отчеты направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GE61N), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.
Примеры отчетов на английском языке
Подробное описание процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.
В Запросе по форме GS061 (далее — Запрос), может быть указано:
- основание и цель составления Списка, указанные в запросе держателя реестра/эмитента;
- депозитарный код держателя реестра, присвоенный НРД;
- код и референс основного корпоративного действия – DSCL (референс КД по эмитенту);
- код и референс связанного корпоративного действия;
- уникальный референс для каждой ценной бумаги, участвующей в основном корпоративном действии (референс КД по бумаге);
- требования по обязательности заполнения полей при предоставлении Списка;
- срок для предоставления информации.
В ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о владельцах и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее — I часть Списка), путем предоставления распоряжения по форме RF005.
Способы предоставления I части Списка:
- Через ЛУЧ с указанием основного референса КД по эмитенту
- Через ЛУЧ с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
- Через SWIFT FileAct с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге
В случае, когда Список составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:
- По счету депо предоставить общий Список сразу по нескольким ценным бумагам с указанием основного референса КД по эмитенту.
- По счету депо предоставить отдельные Списки по каждой ценной бумаге с указанием референса КД по ценной бумаге (новый алгоритм).
Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальной референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.
Раскрытие информации посредством SWIFT
Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае при поступлении запроса от регистратора, эмитента или Банка России НРД направляет Запрос (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.
Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием.
Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список в формате XML, подготовленный в соответствии с требованиями НРД. По результатам обработки полученного Списка НРД отправляет в адрес депонента отчет по установленной форме через службу SWIFT FileAct store-and-forward.
Подробное описание процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.
Внимание!
Система SWIFT не используется при составлении списков владельцев и уполномоченных лиц для получения доходов по облигациям, зарегистрированным до 2012 года.
Как подключиться
Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».
Инструкция по подключению МТ564 DSCL
Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:
Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».
Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как по каналу ЛУЧ, так и через службу SWIFT FileAct. При необходимости внести изменения в ранее предоставленный список, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного списка и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный список только по указанным владельцам.
